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银行从业资格考试

    法律法规与综合能力

    课程名称: 法律法规与综合能力
    课时: 80 个小时
    课程费用: 698 元
    报名时间: 2019年3月19日-5月4日 
    考试时间: 2019年6月2日-3日 
    课程介绍
    一、中国银行体系概况
     
    (一)中央银行、监管机构与自律组织的职能、职责等基本内容;
     
    (二)银行业金融机构的分类、业务范围及历史沿革。
     
    二、银行经营环境
     
    (一)宏观经济运行、经济结构和经济全球化对银行经营的影响;
     
    (二)金融市场、金融工具和货币政策对银行业务和管理的影响。
     
    三、银行主要业务
     
    (一)负债业务的种类、特点、业务规则及管理要求;
     
    (二)资产业务的种类、特点、业务规则及管理要求;
     
    (三)中间业务的种类、特点、业务规则及管理要求。
     
    四、银行管理
     
    (一)公司治理的主体、利益相关者及信息披露要求;
     
    (二)银行资本管理的国际监管要求及我国资本监管制度;
     
    (三)银行提高资本充足率的方法;
     
    (四)银行风险的种类、风险管理的发展历程及主要流程;
     
    (五)银行内部控制的目标、原则和构成要素;
     
    (六)银行合规管理的目标及合规管理体系的基本框架;
     
    (七)银行金融创新的基本原则及相关客户利益保护要求。
     
    五、银行业监管及反洗钱法律规定
     
    (一)相关法律:中国人民银行法、银行业监督管理法、反洗钱法的有关内容;
     
    (二)违反有关法律规定的法律责任。
     
    六、银行主要业务法律规定
     
    (一)存款业务的基本原则和法律规定;
     
    (二)授信业务的授信原则及法律规定;
     
    (三)银行业务禁止性规定的有关内容;
     
    (四)银行业务限制性规定的有关内容。
     
    七、民商事法律基本规定
     
    (一)民事权利主体的种类;
     
    (二)民事法律行为的条件和特征;
     
    (三)代理的种类及特征;
     
    (四)有关法律制度:担保法、公司法、票据法以及合同法的有关内容。
     
    八、金融犯罪及刑事责任
     
    (一)金融犯罪的种类及构成;
     
    (二)破坏金融管理秩序罪的特征及相关刑事责任;
     
    (三)金融诈骗罪的特征及相关刑事责任;
     
    (四)银行业相关职务犯罪的特征及相关刑事责任。
     
    九、银行业从业基本准则及职业操守的内容及相关规定
     
    (一)《银行业从业人员职业操守》;
     
    (二)银行业从业基本准则;
     
    (三)惩戒措施。

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