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基金从业资格考试

    证券投资基金基础知识

    课程名称: 证券投资基金基础知识
    课时: 80 个小时
    课程费用: 698 元
    报名时间: 2019年7月22日至8月23日 
    考试时间: 2019年9月21-22日 
    课程介绍
    第一篇 基金行业概览
    第1章 金融、资产管理与投资基金 
    第一节 金融市场与资产管理行业 
    第二节 投资基金 
    第2章 证券投资基金概述 
    第一节 证券投资基金的概念与特点 
    第二节 证券投资基金的运作与参与主体 
    第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
    第四节 证券投资基金的起源与发展 
    第五节 我国证券投资基金业的发展历程 
    第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
    第3章 证券投资基金的类型 
    第一节 证券投资基金分类概述 
    第二节 股票基金 
    第三节 债券基金 
    第四节 货币市场基金 
    第五节 混合基金 
    第六节 保本基金 
    第七节 交易型开放式指数基金(ETF) 
    第八节 QDII 基金 
    第九节 分级基金 
    第二篇 基金监管与职业道德
    第4章 证券投资基金的监管 
    第一节 基金监管概述 
    第二节 基金监管机构和行业自律组织 
    第三节 对基金机构的监管 
    第四节 对基金活动的监管 
    第五节 对非公开募集基金的监管 
    第5章 基金职业道德 
    第一节 道德与职业道德 
    第二节 基金职业道德规范 
    第三节 基金职业道德教育与修养 
    第三篇 基金投资管理
    第6章 投资管理基础
    第一节 财务报表 
    第二节 财务报表分析 
    第三节 货币的时间价值与利率 
    第四节 常用描述性统计概念 
    第7章 权益投资 
    第一节 资本结构 
    第二节 权益类证券 
    第三节 股票分析方法 
    第四节 股票估值方法 
    第8章 固定收益投资 
    第一节 债券与债券市场 
    第二节 债券价值分析 
    第三节 货币市场工具 
    第9章 衍生工具 
    第一节 衍生工具概述 
    第二节 远期合约和期货合约 
    第三节 期权合约 
    第四节 互换合约 
    第10章 另类投资 
    第一节 另类投资概述 
    第二节 私募股权投资 
    第三节 不动产投资 
    第四节 大宗商品投资 
    第11章 投资者需求 
    第一节 投资者类型和特征 
    第二节 投资者需求和投资政策 
    第12章 投资组合管理 
    第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 
    第二节 资产配置 
    第三节 被动投资和主动投资 
    第四节 投资组合构建 
    第五节 投资管理部门
    第13章 投资交易管理 
    第一节 证券市场的交易机制 
    第二节 交易执行 
    第三节 交易成本与执行缺口 
    第14章 投资风险的管理与控制 
    第一节 投资风险的类型 
    第二节 投资风险的测量 
    第三节 不同类型基金的风险管理 
    第15章 基金业绩评价 
    第一节 基金业绩评价概述 
    第二节 绝对收益与相对收益 
    第三节 业绩归因 
    第四节 基金业绩评价方法 
    第四篇 基金运作管理
     第16章 基金的募集、交易与登记 
      第一节 基金的募集与认购 
      第二节 基金的交易、申购和赎回 
      第三节 基金的登记 
     第17章 基金的投资交易与清算 
      第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 
      第二节 银行间债券市场的交易与结算 
      第三节 海外证券市场投资的交易与结算 
     第18章 基金的估值、费用与会计核算 
      第一节 基金资产估值 
      第二节 基金费用 
      第三节 基金会计核算 
      第四节 基金财务会计报告分析 
     第19章 基金的利润分配与税收 
      第一节 基金利润及利润分配 
      第二节 基金税收 
     第20章 基金的信息披露 
      第一节 基金信息披露概述 
      第二节 基金主要当事人的信息披露义务
      第三节 基金募集信息披露
      第四节 基金运作信息披露 
      第五节 特殊基金品种的信息披露 
    第五篇 基金销售管理
     第21章 基金客户和销售机构 
      第一节 基金客户的分类 
      第二节 基金销售机构 
      第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 
     第22章 基金销售行为规范及信息管理 
      第一节 基金销售机构人员行为规范 
      第二节 基金宣传推介材料规范 
      第三节 基金销售费用规范 
      第四节 基金销售适用性 
      第五节 基金销售信息管理 
     第23章 基金客户服务 
      第一节 基金客户服务概述 
      第二节 基金客户服务流程 
      第三节 投资者教育工作 
    第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理
     第24章 基金管理人的内部控制 
      第一节 内部控制的目标和原则 
      第二节 内部控制机制 
      第三节 内部控制制度 
      第四节 内部控制的主要内容 
     第25章 基金管理人的合规管理 
      第一节 合规管理概述 
      第二节 合规管理机构设置 
      第三节 合规管理的主要内容 
      第四节 合规风险 
    第七篇 基金的国际化
     第26章 基金国际化的发展概况 
      第一节 海外市场发展 
      第二节 中国基金国际化发展 

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